Kıbrıs Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu - Cyprus Securities and Exchange Commission

Kıbrıs Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu
Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς
CySEC Logosu.jpg
Ajansa genel bakış
Oluşturulan 2001 ( 2001 )
yargı yetkisi Kıbrıs Cumhuriyeti
Merkez Lefkoşa , Kıbrıs
Çalışanlar 103 (2017)
Ajans yöneticisi
İnternet sitesi www .cysec .gov .cy

Kıbrıs Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu ( Yunanca : Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ) daha iyi olarak bilinen CySEC , mali düzenleyici kuruluşudur Kıbrıs . Bir AB üye devleti olarak CySEC'in mali düzenlemeleri ve işlemleri, Avrupa MiFID mali uyum yasasına uygundur.

Önemli sayıda denizaşırı perakende forex brokeri ve ikili opsiyon brokeri CySEC'den kayıt almıştır.

Lefkoşa finans bölgesi

Tarih

CySEC, 2001 yılında Kıbrıs Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (Kuruluş ve Sorumluluklar) Yasası'nın 5. bölümünün bir parçası olarak bir kamu tüzel kişiliği olarak başlatılmıştır. Kıbrıs 2004 yılında Avrupa Birliği'ne üye olduğunda , CySEC aynı anda Avrupa MiFID düzenlemesinin bir parçası haline geldi ve Kıbrıs'ta kayıtlı firmalara tüm Avrupa pazarlarına erişim sağladı. Bununla birlikte, AB'ye katılmak ve Euro'yu benimsemek, CySEC'in daha önce vergi cenneti olarak kabul edilenler için denetlediği mali düzenleyici çerçeveyi önemli ölçüde değiştirdi .

4 Mayıs 2012'de CySEC, ikili opsiyonların finansal araçlar olarak sınıflandırılmasına ilişkin bir politika değişikliği duyurdu . Bunun etkisi, Kıbrıs'ta faaliyet gösteren ikili opsiyon platformlarının (çoğu platformun bulunduğu yer) düzenlenmesi gerekmesiydi. Bu, CySEC'i küresel olarak ikili opsiyonları finansal araçlar olarak tanıyan ve düzenleyen ilk finansal düzenleyici olarak kurdu.

Lefkoşa finans bölgesi

sorumluluklar

CySEC'in aşağıdaki sorumlulukları vardır:

  1. Kıbrıs Menkul Kıymetler Borsası'nın işleyişini ve Menkul Kıymetler Borsası'nda, borsada işlem gören şirketleri, brokerleri ve aracı kurumlarda yürütülen işlemleri denetlemek ve kontrol etmek .
  2. Lisanslı Yatırım Hizmetleri Şirketlerini, Kolektif Yatırım fonlarını , yatırım danışmanlarını ve yatırım fonu yönetim şirketlerini denetlemek ve kontrol etmek .
  3. Yatırım danışmanları, aracı kurumlar ve brokerler dahil olmak üzere yatırım kuruluşlarına işletme ruhsatı vermek.
  4. Aracı kurumlara, aracı kurumlara , yatırım danışmanlarına ve Borsa mevzuatı hükümlerine tabi diğer tüzel veya gerçek kişilere idari yaptırımlar ve disiplin cezaları vermek .

CySEC ve sorumluluğunu düzenleyen Kanunda yapılan yakın tarihli bir değişiklikte, düzenlediği kuruluşlar üzerinde, soruşturmalar yürütme, tesislere girme ve arama yapma ve bulguları yabancı düzenleyicilerle paylaşma konusunda önemli bir yetki aldı.

Yapı

CySEC, tam zamanlı olarak çalışan Başkan ve Başkan Yardımcısından ve diğer üç üyeden oluşan beş üyeli bir Kurul tarafından yönetilmektedir. Ayrıca Kıbrıs Merkez Bankası Başkanı, oy hakkı olmayan bir yönetim kurulu üyesi tarafından temsil edilmektedir. Kurul üyeleri Maliye Bakanının teklifi üzerine Bakanlar Kurulu tarafından belirlenir ve görevleri beş yıllık bir dönemdir.

Düzenleme ve İşleme

CySEC, belirli finansal hizmetlerle ilgili olarak çok yüksek kayıt büyüme oranları ve öncü mevzuat yaşadı. Bu nedenle, kuruluş için izleme ve düzenleme gereklilikleri sürekli olarak ayarlanmaktadır. Süreç, diğer AB düzenleyicilerinin ve CySEC kayıtlı Aracı kurumların dikkati altındadır.

Düzenleme

CySEC, 2014 ve 2015 boyunca, kuruluşun yüksek riskli yatırım firmalarının düzenlenmesi ve izlenmesi ile ilgili daha iyi mevzuata ihtiyaç duyduğunu iddia eden tüccarlar ve endüstri yorumcularından eleştiriler aldı. CySEC tarafından uygulanan para cezalarının, diğer AB düzenleyici kuruluşları tarafından verilen para cezalarından daha küçük olma eğiliminde olduğunu öne sürdüler. Eleştirilerin çoğu, belirli ikili opsiyon brokerleri ile ilgili olarak geldi.

İşleme

CySEC, ikili opsiyonları düzenlemeyi amaçlayan ilk finansal düzenleyiciydi. Bu nedenle, önde gelenler de dahil olmak üzere ikili opsiyon brokerleri, Euro Bölgesi'nde yasal olarak faaliyet gösterebilmek veya uluslararası olarak güvenilir olmak için CySEC'e kayıtlıdır (veya kaydolmaya çalışmaktadır) . Bazıları daha hızlı işleme prosedürleri ve süreçleri talep ediyor

2012'den beri, bazı düzenlemeye tabi olmayan brokerler kendi sitelerinde “İkili Opsiyonlar piyasada işlem yapmanın en basit yoludur. 2008'den beri mevcutturlar ve Mayıs 2012'de Avrupa'da CySEC tarafından düzenlemeye tabi tutulmuşlardır.” Bu, aracının CySEC tarafından düzenlendiği anlamına gelmez. Yatırımcılar 5 Haneli CySEC Lisans Numarasını araştırmalı ve CySEC'in web sitesinde lisansın (hala) geçerli olduğunu doğrulamalıdır.

Cevap

CySEC, tüm kayıtlı kuruluşların hem kayıt hem de düzenleme süreçlerinde kapsamlı değişiklikler uygulamıştır. Değişiklikler, mevcut listelenen kuruluşlarla ilgili daha fazla şeffaflığı, daha sert cezaları, Komisyoncuların askıya alınmasını ve lisans iptalini içerir. Ayrıca isim değişiklikleri için katı bir düzenleyici onay belirlemiştir. 2016 yılındaki bir genelgede düzenleyici, "düzenlenen kuruluşların adlarının veya adlarında kelimelerin kullanılmasının, yatırımcıları yanıltmamak amacıyla yaptıkları işi/faaliyetleri yansıtması gerektiğini" açıklar.

Kuruluş ayrıca yatırımcı şikayetlerinin ele alınmasını iyileştirmek için yeni bir yapı oluşturmuştur.

CIF Sertifikası

Yatırım ve diğer yan hizmetler sağlayan firmalar, ilgili niteliklere sahip bireyleri istihdam etmektedir. Devlet yasalarına göre, yatırım hizmetlerinin sağlanmasında veya yatırım faaliyetlerinin yürütülmesinde yer alan bir yatırım firması çalışanı, sınavları geçtikten sonra, sertifikalı kişilerin resmi siciline kaydedilmelidir. Ayrıca , sahip olmaları gereken asgari akademik ve mesleki nitelikleri belirten Yatırım Firmaları Rehberi'nin gerekliliklerini de yerine getirmeleri gerekmektedir . Kanun, Yatırım Firmalarını, Kara Para Aklama , Risk Yönetimi ve Ekonomi ile ilgili temel anlayışla birlikte yerel ve Avrupa yasal ve düzenleyici çerçeve ve uygulamaları hakkında iyi bir anlayışla donatmayı amaçlamaktadır .

sertifikalar

  • Temel Finansal Hizmetler Yasal Çerçevesi
  • Gelişmiş Finansal Hizmetler Yasal Çerçevesi

Ayrıca bakınız

Referanslar

Dış bağlantılar